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风险控制最终责任:

重庆皇极股权投资基金管理有限公司董事会对风险控制制度建立和维持其有效性承担责任,对风险控制的结果承担最终责任。

风险控制总体目标:

1、保证遵守相关法律法规和自律准则。

2、防范经营风险,确保经营业务的稳健运行。

3、保障基金财产的安全、完整。

4、确保信息真实、准确、完整、及时。

风险控制遵循原则:

1、全面性原则。覆盖并包括各项业务、各个部门和各级人员。

2、相互制约原则。组织结构权责分明、相互制约。

3、执行有效原则。建立控制程序,以程序维护风控制度有效执行。

4、独立性原则。部门和岗位职责相对独立,基金财产、管理人固有财产相分离。

5、成本效益原则。成本控制达到最佳的风险控制效果。

6、适时性原则。定期评价风险控制的有效性。

皇极基金风险控制条款:

第一条 合法、合规,诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守。

第二条 专业化运营,业务模块化清晰,不兼营与基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

第三条 健全治理结构,防范不正当关联交易、利益输送和内控风险,保护投资者利益和自身合法权益。

第四条 分权制约,建立防火墙制度与业务隔离制度,组织结构职责明确,各部门分工授权,操作相互独立。

第五条 建立完善的财产分离制度,基金财产与管理人固有财产之间、基金与基金之间、实行独立运作,分别核算的财务管理制度。

第六条 建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资限制和预警措施等要求。

 


风控原则
脚注信息

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